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证监会通报律所从事IPO证券法律业务检查处理情况
发布时间:2017-10-14 20:19  作者:信息发布中心

  经济日报-本网北京10月13日讯 为了贯彻落实依法全面从严监管要求,切实增强对律师事务所及律师从事证券法律业务的监视检查,督促律师事务所提高执业质量,连续打击违法违规行为,依照全国证券期货监管工作会议安排支配,证监会于今年三月份组织发展了律师事务所从事企业首次公然发行股票并上市(IPO)证券法律业务专项检查工作。本次专项检查由北京证监局、上海证监局、江苏证监局、浙江证监局、安徽证监局、湖南证监局、广东证监局、深圳证监局详细进行,共抽查21家律师事务所从事的47个IPO证券法律项目。检查发现,大部分律师事务所在从事证券法律业务过程中越来越重视执业的规范化,特殊是阅历了去年并购重组法律业务专项检查的律师事务所的执业规范性与执业质量进步显著,施展了较好的资本市场所规把关作用。

  同时,也发现一些律师事务所及律师在执业过程依然存在一些问题。部分律师事务所内部管理疏松,质量治理意识和责任意识不强,未能真正实现律师事务所一体化管理。突出表示在,有的律师事务所不注重危险掌握制度、内部复核制度、好处摩擦及内情交易防备制度的建设,制定的管理制度不相符法律法规要求,或者固然树立了内部管理制度,但是流于形式,不能有效执行。有的律师在执业过程中尚未完全形成以质量为导向的从业理念,不能采取恰当的方式进行核查验证,存在“轻过程、重成果”的情形,在未获得相关证据资料的情况下,便出具法律意见书,严重影响了法律意见书的质量。还有的律师事务所在出具的法律意见书中应用含糊措辞,涌现文字、数据等过错,不重视工作底稿的制作与保留。对于专项检讨过程中发现的问题,各检查单位依法从严处置,对8家律师事务所、10名律师采取了警示函行政监管措施,对3名律师采取监管谈话行政监管办法,对1家律师事务所采用责令纠正行政监管措施,并记入资本市场诚信数据库。

  下一步,证监会将持续贯彻落实依法全面从严监管理念,对律师事务所从事证券法律业务实施常态化、全笼罩的现场检查监管,进一步加大对律师事务所从事证券法律业务的监管执法力度,强化律师事务所及律师的主体责任,督促其勤恳尽责。对检查发现有律师事务所或者律师在执业中违反法律规定未勤勉尽责的,将依法从严惩处,并按划定记入诚信档案,实行失信结合惩戒。所有从事证券法律业务的律师事务所及律师个人都要进一步增强依法合规、老实守信意识,勤勉尽责,严格规范自己的执业运动,实行本人作为资本市场“看门人”的法定职责和高尚使命,进一步发挥好资本市场核查把关作用,维护资本市场秩序,维护投资者合法权利。


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